name: Совершенствование мониторинга рисков вовлечения банков в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
keyword_list: АНАЛИЗ И ОЦЕНКА РИСКОВ РИСК-ИНДИКАТОР ЭФФЕКТИВНОСТЬ МОНИТОРИНГА БИОМЕТРИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ МОНИТОРИНГ ТРАНЗАКЦИЙ
abstract: Объект: взаимосвязи, возникающие при функционировании банков и их взаимодействии с клиентами, контрагентами, регуляторами и относящиеся к осуществлению противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Предмет: теоретико-методические подходы к мониторингу рисков вовлечения банков в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Цель: разработка теоретических и методических положений, расширяющих представления о мониторинге рисков вовлечения банков в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также предложений по совершенствованию мониторинга данных рисков. Методы: сравнительный анализ, классификация, SWOT-анализ, группировка, определение средних величин, рейтинговые и балльные оценки. Научная новизна: оригинальный подход к исследованию мониторинга рисков вовлечения банков в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, в отличие от существующих, объединяющий микро- и макроуровни анализа. Результаты: разработанная трехуровневая структура мониторинга рисков вовлечения банков в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма; сочетания подходов к оценке данных рисков банков, выявленные на основе SWOT-анализа; разработанный алгоритм анализа банковских рисков, ориентированный на выявление индикатора вовлечения в легализацию преступных доходов и финансирование терроризма, обоснование операционного риска как такого индикатора в 2018 г.; новый алгоритм сравнительной оценки рисков финансирования терроризма; предложения по совершенствованию мониторинга рисков вовлечения российских банков в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в части оценки его эффективности и использования цифровых технологий. Степень и эффективность внедрения: в практической работе Представительства ПАО Банк «Санкт-Петербург» в г. Ростове-на-Дону. Область применения: коммерческие банки, регуляторы, образовательные, научные организации. Публикации: Галали, Р.Дж.А. Оффшорные банки как канал отмывания преступных доходов и финансирования терроризма / Р.Дж.А. Галали // Государственное и муниципальное управление. Ученые записки. – 2019. – № 1. – С. 263-269. – ISSN 2079-1690; Галали, Р.Дж.А. Риски вовлечения банков в легализацию преступных доходов и финансирование терроризма: подходы к анализу и оценке / Р.Дж.А.  Галали // Финансовые исследования. – 2020. – № 2 (67).  – C. 86-97.  – ISSN 1991-0525. – Текст : электронный.– URL: https://finis.rsue.ru/2020_N2/2020-2.pdf (дата обращения: 19.07.2021); Галали, Р.Дж.А. Система мониторинга банковских рисков вовлечения в легализацию преступных доходов и финансирование терроризма в РФ / Р.Дж.А. Галали // Финансовая экономика. – 2020. – № 5. – С. 24-28. – ISSN 2075-7786; Галали, Р.Дж.А. Банковские риски как индикаторы вовлечения в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма / Ю.С. Евлахова,  Р.Дж.А. Галали // Банковские услуги. – 2021. – № 1. – С. 11-17. – ISSN 2075-1915.
chairman_dissertation_council.name: Олег
chairman_dissertation_council.surname: Лаврушин
chairman_dissertation_council.patronymic: Иванович
chairman_dissertation_council.position: Научный руководитель Департамента
chairman_dissertation_council.degree: Доктор экономических наук
chairman_dissertation_council.rank: Профессор
chairman_dissertation_council.wos_research_id: -
chairman_dissertation_council.scopus_author_id: 56655185700
chairman_dissertation_council.rinc_id: 491853
chairman_dissertation_council.url: http://www.fa.ru/_layouts/15/ViewProfile.aspx?accountname=FADOMAIN%5cOLavrushin&ReturnUrl=http%3a//www.fa.ru/Pages/PersonList.aspx
chairman_dissertation_council.orcid: -
chairman_dissertation_council.territory: РОССИЯ
organization_supervisor.name: Мухадин
organization_supervisor.surname: Эскиндаров
organization_supervisor.patronymic: Абдурахманович
organization_supervisor.position: Президент
organization_supervisor.territory: РОССИЯ
rubrics.code: 06.73.55
rubrics.name: Банки
oecds.code: 05.02.DK
oecds.name: BUSINESS, FINANCE
speciality_codes.name: Финансы, денежное обращение и кредит
speciality_codes.code: 08.00.10
supervisors.fio: Евлахова Ю.С.
supervisors.scientific_degree: Доктор экономических наук
supervisors.speciality_code: Финансы, денежное обращение и кредит
supervisors.responsible_type: Научный руководитель
protection_organization.short_name: Финансовый университет, Финуниверситет
protection_organization.name: Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение высшего образования "Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации"
protection_organization.ogrn: 1027700451976
protection_organization.organization_type: Организация
protection_organization.okogu: Правительство Российской Федерации
protection_organization.okopf: Федеральные государственные бюджетные учреждения
author_organization.short_name: ФГБОУ ВО <<РГЭУ (РИНХ)>>, РОСТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ (РИНХ), РГЭУ (РИНХ)
author_organization.name: ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ <<РОСТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ (РИНХ)>>
author_organization.ogrn: 1026103165538
author_organization.supervisor_name: ЕЛЕНА
author_organization.supervisor_surname: МАКАРЕНКО
author_organization.supervisor_patronymic: НИКОЛАЕВНА
author_organization.organization_type: Организация
author_organization.okogu: Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
author_organization.okopf: Федеральные государственные бюджетные учреждения