name: Развитие системы валютного регулирования и валютного контроля России в условиях цифровой экономики
keyword_list: Цифровая экономика Валютные операции Электронный скриннинг Валютный контроль Валютное регулирование
abstract: Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена необходимостью поддержания государством стабильного курса национальной валюты и национального платежного баланса, обеспечения защиты права собственности на валютные ценности и установления порядка проведения операций с валютными ценностями в условиях динамично изменяющихся под воздействием цифровых технологий экономических отношений.
  Цель диссертационного исследования заключается в развитии теоретических основ и методических подходов к совершенствованию системы валютного регулирования и валютного контроля в условиях цифровизации экономических отношений.
  В ходе выполнения исследования были получены следующие результаты, обладающие признаками научной новизны:
  1. Раскрыты процессы формирования финансовой системы государства в зависимости от уровней социально-экономического и технического развития общества в определенный период времени; выявлены трансформации денежно-кредитной, бюджетной, налоговой и валютной политики государства на основе внедрения инновационных платежных технологий, приводящие к изменению методологии финансового контроля государством денежных отношений, возникающих в электронной форме с использованием криптографических средств, за счет внедрения диверсифицированных методов валютного регулирования, включающих передачу полномочий по осуществлению функции агента валютного контроля операторам информационных систем, осуществляющим выпуск и обмен цифровых финансовых активов.
  2. Уточнено содержание понятий «валютное регулирование» и «валютный контроль», отличающееся от известных подходов тем, что валютный контроль и валютное регулирование рассматриваются в единой системе как совокупность валютной политики и правового режима с учетом цифровизации экономики на основе классификации валютных операций на наличные (документарные), безналичные и цифровые, включающие цифровые средства коммуникации, цифровые валютные операции, смарт-кон¬тракты. Дополнена классификация валютных операций резидентов и нерезидентов по признакам: формы совершения валютных операций; направления осуществления валютных операций; правового статуса подконтрольных лиц.
  3. Разработан и обоснован метод валютного контроля – электронный скрининг как проводимая посредством удаленного доступа комплексная оценка органами и агентами валютного контроля добросовестности и платежеспособности лиц, совершающих и (или) намеревающихся совершить валютные операции, с последующим расчетом уровня риска объекта контроля. Разработаны алгоритмы работы видов электронного скрининга: банковского, операторов обмена цифровых финансовых активов. Предложено деление способа проверок валютного контроля в цифровой экономике на два типа: автоматический контроль, основанный на форматно-логическом подходе, использующем предлагаемые авторские технологические карты автоматизации процесса выявления и фиксации нарушений, и интеллектуальный валютный контроль, основанный на риск-ориентированном подходе.
  4. Разработана и апробирована методика интеллектуального валютного контроля внешнеторговых контрактов, включающая этапы проведения контроля: электронный скрининг, финансовый анализ исполнения внешнеторговых контрактов и квалификацию выявленных нарушений. Предложены критерии риск-категорирования и расчетные значения уровня риска, позволяющие дифференцировать участников валютных отношений.
chairman_dissertation_council.name: Елена
chairman_dissertation_council.surname: Дворядкина
chairman_dissertation_council.patronymic: Борисовна
chairman_dissertation_council.position: Директор Института экономики и финансов, профессор кафедры государственной, муниципальной экономики и управления
chairman_dissertation_council.degree: Доктор экономических наук
chairman_dissertation_council.rank: Профессор
chairman_dissertation_council.wos_research_id: В-3564-2017
chairman_dissertation_council.scopus_author_id: 57192311691
chairman_dissertation_council.rinc_id: 308967
chairman_dissertation_council.territory: РОССИЯ
organization_supervisor.name: Яков
organization_supervisor.surname: Силин
organization_supervisor.patronymic: Петрович
organization_supervisor.position: Ректор
organization_supervisor.territory: РОССИЯ
rubrics.code: 06.73.02
rubrics.name: Общие проблемы
rubrics.code: 06.73.07
rubrics.name: Денежные и финансовые теории и политика
oecds.code: 05.02.DK
oecds.name: BUSINESS, FINANCE
speciality_codes.name: Финансы, денежное обращение и кредит
speciality_codes.code: 08.00.10
supervisors.fio: Логинов М.П.
supervisors.scientific_degree: Доктор экономических наук
supervisors.speciality_code: Финансы, денежное обращение и кредит
supervisors.responsible_type: Научный руководитель
opponents.fio: Шмырева А.И.
opponents.scientific_degree: Доктор экономических наук
opponents.speciality_code: Финансы, денежное обращение и кредит
opponents.responsible_type: Оппонент
opponents.fio: Петрушина О.М.
opponents.scientific_degree: Кандидат экономических наук
opponents.speciality_code: Экономика и управление народным хозяйством (по отраслям и сферам деятельности)
opponents.responsible_type: Оппонент
protection_organization.short_name: ФГБОУ ВО "УРАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ", УРАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ, УРГЭУ
protection_organization.name: ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ "УРАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ"
protection_organization.ogrn: 1026605233753
protection_organization.supervisor_name: ЯКОВ
protection_organization.supervisor_surname: СИЛИН
protection_organization.supervisor_patronymic: ПЕТРОВИЧ
protection_organization.organization_type: Организация
protection_organization.okogu: Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
protection_organization.okopf: Федеральные государственные бюджетные учреждения
author_organization.short_name: ФГБОУ ВО "УРАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ", УРАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ, УРГЭУ
author_organization.name: ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ "УРАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ"
author_organization.ogrn: 1026605233753
author_organization.supervisor_name: ЯКОВ
author_organization.supervisor_surname: СИЛИН
author_organization.supervisor_patronymic: ПЕТРОВИЧ
author_organization.organization_type: Организация
author_organization.okogu: Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
author_organization.okopf: Федеральные государственные бюджетные учреждения